< i>Уведомление для бывших клиентов Wells Fargo и Ameriprise Кэти Джоуин: свяжитесь с KlaymanToskes
НЬЮ-ЙОРК, НЬЮ-ЙОРК, СОЕДИНЕННЫЕ ШТАТЫ, 26 мая 2023 г./EINPresswire.com/— Национальные юристы по инвестиционному мошенничеству KlaymanToskes призывают клиентов бывшего брокера Wells Fargo и Ameriprise Кэти Энн Джоуин немедленно связаться с фирмой по телефону 888-997-9956.< br />
Юридическая фирма KlaymanToskes подала арбитражный иск FINRA (№ 23-00760) против запрещенного брокера/инвестиционного консультанта Кэти Энн Джоуин от имени семьи пожилой жертвы жестокого обращения и их семьи. Клиент требует возмещения до 5 миллионов долларов в связи с ущербом, понесенным Wells Fargo Advisors и Ameriprise Financial Services.
Кэти Джоуин попросила своего 78-летнего клиента Wells Fargo, с которым у нее не было семейных отношений, назвать ее главным бенефициаром его завещания. Когда было составлено второе завещание, когда Джохин работал в Ameriprise Financial, Джохин снова был назван главным бенефициаром. Когда клиент скончался, Джохин «унаследовал» около 1,2 миллиона долларов в результате предполагаемого неправомерного поведения. Предполагаемое неправомерное поведение Джоуин и жестокое обращение с пожилыми людьми обошлись его семье в миллионы и нарушили политику ее фирм, правила финансовой индустрии и федеральные законы о ценных бумагах.
FINRA («Управление по регулированию финансовой отрасли»), которое регулирует деятельность брокерских фирм и их брокеров, заявляет, что конфликт интересов возникает, когда финансовый консультант указывается в качестве бенефициара по завещанию клиента. Причина этого заключается в том, что финансовый консультант может извлечь выгоду из использования неправомерного и ненадлежащего влияния на важные финансовые решения в ущерб клиенту. В Уведомлении для членов 20–38 FINRA говорится, что «старшие инвесторы, которые изолированы или страдают от снижения когнитивных функций, особенно уязвимы для вреда». В результате большинство брокерских фирм запрещают или налагают ограничения на то, чтобы финансовый консультант назывался бенефициаром, если между ними нет семейных отношений.
Америприз узнала, что Джоуин была названа главным бенефициаром завещания ее клиента, и начала расследование. Узнав об этом, Джоуин ушел из фирмы. FINRA начала собственное расследование неправомерных действий Джохин, и когда она не отреагировала на их расследование, 28 ноября 2022 года FINRA навсегда запретила ей заниматься ценными бумагами.
Инвесторы, понесшие убытки от рук Кэти Энн Джогин должен немедленно связаться с адвокатом Лоуренсом Л. Клейманом, эсквайром. по телефону (888) 997-9956 или по электронной почте lklayman@klaymantoskes.com, чтобы получить бесплатную консультацию для обсуждения юридических вариантов. Мы не взимаем гонорары адвокатов, если только мы не можем получить для вас финансовое возмещение.
О KlaymanToskes
KlaymanToskes — ведущая национальная юридическая фирма по ценным бумагам, которая практикует исключительно в области арбитража ценных бумаг от имени розничных и институциональных инвесторов по всему миру в отношении крупных и сложных ценных бумаг. имеет значение. Фирма вернула более 250 миллионов долларов в арбитраже FINRA и более 350 миллионов долларов в других судебных разбирательствах по ценным бумагам. KlaymanToskes имеет офисы в Калифорнии, Флориде, Нью-Йорке и Пуэрто-Рико.
Контакты